发布日期：2025-02-04 02:12 点击次数：132
中新经纬12月30日电 30日，中国人民银行网站披露三份罚单，全部涉及债券市场违规。
根据罚单，湖南溆浦农村商业银行股份有限公司因违反银行间债券市场管理规定、未按规定履行客户身份识别义务，被给予警告，被罚1310万元；相关责任人包括时任董事长向某建等6人被罚款。
来源：央行官网，下同
天津信唐货币经纪有限责任公司因违反银行间债券市场管理规定、未按规定履行客户身份识别义务，被给予警告，没收违法所得39727.34元，罚款1103万元；相关责任人包括时任董事、副总经理姜某，时任副总经理吴某平，分别被罚款50万元和5万元。
上海东亚期货有限公司因违反银行间债券市场管理规定、未按规定履行客户身份识别义务，被给予警告，没收违法所得约857.252万元，罚款约3606.756万元；时任资产管理部负责人、固收业务部主要负责人吴某敏等5人被罚款。
据悉，近期，人民银行在监测中发现，部分银行间债券市场参与机构交易行为异常，通过对相关线索的深入筛查摸排和研判，初步确定3家机构涉嫌违反银行间债券交易相关规定，并立即对其进行立案调查。
经调查，涉案机构均存在内控机制、公司治理缺失或失效问题，并存在出借债券账户等方式开展利益输送、为他人规避监管和内控规定等违反银行间债券市场规定的若干行为。
人民银行对摸排出的涉嫌违法违规交易线索，后续将继续开展核查，并根据核查情况开展立案调查和处罚。(中新经纬APP)